項目建議書---項目立項

編制規劃方案

編制可行性報告

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PPP項目前期管理——項目前期準備

課程講義

課程主要內容介紹：

在整個項目周期中，前期準備階段是決定投資項目經濟效果的關鍵階段，是投資者研究和控制的重點。PPP項目的前期準備包括項目識別和項目準備，項目可以由政府發起也可以由社會資本發起，但是在實踐中以政府發起為主［ ]。項目前期準備工作包括編寫項目建議書、規劃方案、方案設計、可行性研究報告、專項評價報告，進行拆遷安置、PPP咨詢、編制財政承受能力論證報告、勘察、設計等。

課程目錄

一、項目準備工作流程..................................................................................................... 1

二、前期工作的成果和知識產權歸屬................................................................................ 3

三、前期工作違約及處理................................................................................................. 3

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課程主要內容

一、項目準備工作流程

首先要編制項目建議書，項目建議書通過審批之后編制項目規劃和方案設計，在這些資料的基礎上編制可行性研究報告，可行性研究報告通過審批之后，編制專項評價報告，在專項評價報告通過相關部門批準之后可以進行拆遷、PPP咨詢、編制財政承受能力論證報告、勘察、設計等工作，項目的前期準備階段結束，可以進入采購階段。

（一）編制項目建議書

項目建議書，又稱項目立項申請書或立項申請報告，由項目籌建單位或項目法人從宏觀上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。

項目建議書是項目初始階段基本情況的匯總，是國家選擇和審批項目的依據，也是制作可行性研究報告的依據。它是政府投資項目立項前必須有的前期工作，項目建議書經批準之后是為項目立項。

（二）編制規劃方案

規劃方案是指對項目進行較具體的規劃或總體設計，綜合考慮政治、經濟、歷史、文化、民俗、地理、氣候、交通等多項因素，完善設計方案。

（三）編制方案設計

方案設計主要是從分析需求出發，確定實現產品功能和性能所需要的總體對象，實現產品的功能與性能到技術系統的映像，并對技術系統進行初步的評價和優化。

（四）編寫可行性研究報告

可行性研究具有預見性、公正性、可靠性、科學性的特點。可行性研究報告主要是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規模、環境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟效益及社會影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見，為項目決策提供依據的一種綜合性分析方法。

（五）編寫專項評價報告

專項評價報告包括環境影響評價報告、安全評價報告、節能評估報告、交通影響評價報告等，專項評價報告對項目的影響進行具體的分析，并提出改進措施。專項評價報告是由項目發起方委托專業機構進行編制后報政府相關部門進行審核。

（六）開展PPP咨詢

PPP項目需要項目發起方或者委托專業的PPP咨詢機構編寫物有所值評價報告、實施方案。物有所值評價是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統投資運營方式提供公共服務的一種評價方法，物有所值評價結論分為“通過”和“未通過”。“通過”的項目，可由政府同級財政部門進行財政承受能力論證；“未通過”的項目，可在調整后重新評價，仍未通過的不宜采用PPP模式。

（七）編制財政承受能力論證報告

財政承受能力論證是指識別、測算PPP項目的各項財政支出責任，科學評估項目實施對當前及今后年度財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據。為確保財政中長期可持續性，財政部門應按照項目全生命周期內的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證。

在項目物有所值評價報告和實施方案通過政府審核之后，項目同級財政部門依據項目實施方案和物有所值評價報告組織編制財政承受能力論證報告，統籌本級全部已實施和擬實施PPP項目的各年度支出責任，并綜合考慮行業均衡性和PPP項目開發計劃后，出具財政承受能力論證報告審核意見。財政承受能力論證的結論分為“通過論證”和“未通過論證”。“通過論證”的項目，各級財政部門應當在編制年度預算和中期財政規劃時，將項目財政支出責任納入預算統籌安排；“未通過論證”的項目，則不宜采用PPP模式。

（八）組織勘察

勘察，是指按照建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環境特征和巖土工程條件并提出合理建議，編制建設工程勘察文件的活動。

（九）拆遷?

拆遷是指取得拆遷許可的單位，按照城市建設規劃要求和政府所批準的用地文件，依法拆除建設用地范圍內的房屋和附屬物，將該范圍內的單位和居民重新安置，并對其所受損失予以補償的法律行為。

（十）設計

可行性研究報告審批通過后可以進行設計工作，設計分為初步設計和施工圖設計。初步設計是根據批準的可行性研究報告而編制的初步設計文件，施工圖設計是根據已批準的初步設計或設計方案而編制的可供進行施工和安裝的設計文件。

二、前期工作的成果和知識產權歸屬

在實踐中，編制項目可行性研究報告，完成PPP咨詢，財政承受能力報告通過審核之后，項目就可以進行招標程序，因此項目前期的工作可以由政府或社會資本方完成，也可以由政府和社會資本方合作完成。因此項目前期成果文件的歸屬分為三種情況：

1.項目的前期工作全部由政府完成，則成果文件歸政府所有。

2.項目的前期工作全部由社會資本方完成，則成果文件歸社會資本方所有。

3.項目的前期工作由政府和社會資本方共同完成，按照具體完成的工作內容，成果文件分別由政府和社會資本方所有。

三、前期工作違約及處理

在實踐中，項目的前期工作可由政府方或社會資本方完成，也可以是政府和社會資本方共同完成，所以在這個過程中可能會存在違約的情況，具體有以下3種情況：

1.如果項目由政府方發起，項目的前期工作全部由政府方完成后進行項目招標，則不存在違約。

2.如果項目由政府方發起，政府方在選定社會資本之后共同完成項目的前期工作，例如政府負責項目的拆遷工作，社會資本方負責項目的勘察、設計等工作。在這個過程中如果政府或社會資本方出現違約，雙方首先可以進行協商，協商沒有達成一致，則合同作廢，違約方承擔賠償責任。

3.如果社會資本方發起的項目，但是最終該社會資本方沒有中標，就會出現社會資本方發起人前期支出未獲收益的問題，地方政府應當對項目發起人進行相關獎勵或補償措施，以免影響社會資本方參與PPP項目的積極性。

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主要以政府方發起為主；

初步設計是總括概算，施工圖設計是預算，要通過審計。

除非設計方案發生重大改變，否則不會違約。

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